2023-06-05 10:55:30 來源： 考試吧
對證券公司高管人員的監管
單選題
根據《證券公司監督管理條例》，須取得任職資格的人員不包括( )。
(相關資料圖)
A、監事
B、分支機構負責人
C、董事
D、首席財務官
【答案】D
【解析】本題考查對證券公司高管人員的監管。在證券公司董事、監事、高管人員任職資格方面，《證券公司監督管理條例》做了相關規定，以防止高管人員無資格任職。其中一條就是：證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。
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